光大证券被传擅自操作客户股票账户 将自查开户业务

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2014-03-13 09:01  经济参考报    

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3月12日,有消息称,所处广州解放北路的光大证券营业部,通过与许多院校媒体相互合作开户的方法,花钱购买一定量学生客户,并长期擅自操作客户股票账户。按照营业部规定,需要将资金密码、交易密码、网银登陆密码以及银行取款密码统一设定为光大证券的股票代码,U盾密码则要设定为办公室电话号码。而账户开立过后,光大证券会在客户不知情的请况下私自操作哪此客户的股票账户。

光大证券则对《经济参考报》记者表示,2011年以来,光大证券根据证券业学会要求,已采取一系列方法对开户进行严格核查,近两年已完整不所处报道所涉请况。光大证券作为大型蓝筹上市公司,无缘无故坚守合规稳健的经营理念,将更慢开展全面的开户业务自查。

对于光大证券来说,2013年以及2014年可谓“多事之秋”。该公司此前提前大选 的业绩预告显示,2013年,将会“816乌龙指事件”该公司处里了每项存量证券资产,愿因 投资收益无缘无故老出较大损失,加上上证监会对其作出的高达5.23亿元的罚没款项,该公司2013年净利润为2.13亿元,同比下滑78.79%。2014年3月4日,该公司还收到了来自证监会对于其在天丰节能项目中未勤勉尽责的行政处罚决定:没收业务收入210万元,并处4300万元罚款,两名保代则处以警告,并分别处以300万元罚款。(吴黎华)